合规科技全板块逆势增长！合规管理嵌入企业业务全流程丨律新观察

作者丨王笑寒

出品丨律新社研究中心

当前，企业合规已成为法律服务业一片公认的蓝海。

我国的企业合规建设最早始于银行、保险、证券等金融领域，首先形成了较为系统的行业性规范。当前，国际形势复杂多变，境内外合规风险事件频发，国内企业要实施“走出去”战略和参与“一带一路”建设的步伐，就必须顺应全球合规趋势。合规管理已成为中国企业绕不开的门槛。

随着国家企业刑事合规改革试点工作的有序推进，建立完善的现代化管理制度，强化提升合规管理水平，防范控制运营风险，也成为企业健康发展的必要保障。

合规管理作为企业管理的关键一环，与企业研发、生产、销售等各环节息息相关。在中国企业数字化转型中，人工智能、大数据等技术正在深刻改变着企业的日常管理、经营模式、商业模式。运用信息化、数字化的手段辅助企业合规管理，不仅是企业合法经营的内在需求，亦是技术创新的必然结果。

律新社研究中心对数十家新兴法律服务机构展开调研，在调研中我们发现，有30%的机构业务范围涉及合规数字化领域，这些机构精准把握时代脉搏，顺应大势，以先进技术与专业力量赋能企业合规管理，其营收业绩均在2022年实现了逆势增长，成为法律服务行业中的最为抢眼的色彩。

一、合规新时代，企业如何实现合规管理数字化？

近年来，国务院国资委持续出台规定，指导中央企业加强合规管理体系建设。从2018年的《中央企业合规管理指引》到2022年的《中央企业合规管理办法》，其中最大的改变除了要求合规文化建设以外，增加了关于信息化建设的相关要求。《办法》中明确要求，企业要加强合规管理信息化建设，运用信息化的手段，将合规要求和防控措施全面嵌入业务流程，将合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通，并利用大数据、云计算等技术对重点领域、关键节点开展实时动态的监测，实现合规风险即时预警、快速处置。企业合规相关政策的演进，为市场释放了两个重要信号：一是合规管理将提升至公司战略层面，从形式合规演进到实质合规，从“事后补救”过渡到“事前防控”；二是数字化、信息化已成为企业合规管理不可逆转的趋势，合规科技赛道将拥有广阔的业务蓝海。

从“合规元年”到“合规管理强化年”，合规管理在快车道上疾驰猛进。尤其是对于大型企业而言，合规管理制度已逐渐成熟，组织机构和工作机制基本搭建完成，但要让合规制度完美落地，实现合规管理“实时、精准”，则需要通过信息化、数字化手段来完成。

探究企业合规数字化转型的实施路径，我们发现：

首先，企业要搭建完善的合规义务和标准，形成管理思路清晰、架构完整、覆盖全面、案例丰富、内容具体的合规管理内核，打造合规数字化的“软实力”；

第二，企业要形成整体的数字化工作范式，实现业务数字化、管理数字化，以此牵引合规管理的数字化转型，并为信息互联互通打下基础；

第三，通过技术手段搭建合规管理平台，形成合规管理的数字化底座，并使合规管理嵌入完整业务流程；实现风险信息的动态监测与控制，并通过根据监测情况不断“反哺”，持续优化合规义务和标准。以此构成合规数字化的“硬实力”。

目前，一些头部国央企已积极引入人工智能、区块链、云计算和大数据等技术，自主研发合规科技产品，以科技赋能合规，以合规赋能业务。

中国太平洋保险（集团）股份有限公司法律合规部自主打造了“合规智达”智能咨询系统。“合规智达”有智答、智搜、智审三个工具模块，智答－智能问答机器人以聊天机器人形式最大化分享合规知识；智搜－智能文档检索系统构建由外法、内规、解读三大内容形成的智能信息库；智审－智能风险提示工具提供宣传资料的内容与字体审核，避免违规及侵权事件的发生。三大模块为业务条线提供更精细的知识沉淀，更高效的审核效率，更全面的风险管控。

袁烨

中国太平洋保险（集团）股份有限公司法律合规部总经理

中国太平洋保险（集团）股份有限公司法律合规部总经理袁烨在接受律新社的调研时介绍：“一方面，运用合规科技产品可以降低合规管理成本。科技和法律的融合降低了专业壁垒，让其得以服务更多人群，变得更精准、更普惠。另一方面，也提升了法律合规工作效能，通过智能工具，解决了日常工作中的痛点及难点，提高了法律合规管理人员审核效率。”

企业自身研发的合规科技产品更具有“深耕”属性，其往往需要深度融合企业自身的合规管理经验、业务经验、行业经验积累，结合技术手段打造而成。当前，大型企业自研的合规科技产品普遍是具有针对性的“精准投喂”。

二、合规科技助力企业构筑数字化“合规护城河”

除企业自主研发外，合规科技供给端频频发力，一些优秀的法律科技企业研发的合规科技产品及服务也得到了广泛的适配和应用。这些企业将专业视野与数字化落地能力相结合，为企业构筑数字化“合规护城河”。海蜂法务科技是国内领先的数字化企业合规与法律风控服务商，拥有帮助不同规模企业实现全生命周期合规与法律风控的能力。这一核心能力由3个关键部分构成：覆盖30+个行业的动态企业合规与法律风控场景数据库（DECL场景数据库）、一系列国内领先的合规与法律风控智能管理系统和一支专注于企业合规与法律风控的高质量自营化专家团队。通过这套聚合“数据+SaaS+人”的完美耦合体系，海蜂法务帮助中国企业以更低的成本、更高的效率把法律风险全方位控制在问题发生之前，保障企业在新时代下的健康发展。（相关阅读：海蜂法务科技：汇集“数据+SaaS+服务”优势，为企业提供会员制数字化合规服务丨对话法律服务创新者）晓法科技基于AI能力和法律行业专业知识，通过打造风控合规数字化系列产品，助力客户完成AI数字化转型，构筑整体风控合规数字化管理防线，帮助企业客户降低风险、提高效率、升级产业模式，创造数字经济增长。公司旗下主推“智能合规合同中台”“AI文档审阅”“企业合规风控一体化管理平台”“合规数据中台”“AI营销物料合规管理平台”“招采合规平台”“智能法律尽调系统”等合规数字化领域产品。2022年，华宇元典基于数据和AI驱动的解决方案，深度聚焦国央企及大型民营企业的风险管理和合规管理场景，推出了元规数智合规管理系统。该解决方案以企业合规义务作为主线，将原本分散的义务来源（外法、内规）、违反的后果及风险（风险舆情、行政处罚、监管案例、裁判案例）在数据上关联打通，构建合规义务图谱。基于该图谱进行多维度的合规管理落地，可满足企业合规的全局性要求。

随着市场监管环境趋严，合规科技赛道各企业纷纷在业务模式和技术特征上谋求产品与服务的升级。

律新社通过调研发现，一些优秀的合规科技服务机构迭代优化的方向主要体现在业务模式与技术特征两方面：业务模式上，一是从聚焦服务合规与法务部门，转变为拉通合规、法务、市场、技术、人事、招采等各部门，将合规要求嵌入企业经营的各个环节。二是更加强调“数据、平台、人”的合力，在发展技术的同时，强调人的专业能力在合规机制上的赋能。

技术特征上，从起初“线下”搬到“线上”的合规信息化，转变为融入更多人工智能、大数据技术手段，在风险信息的识别、抽取、动态监控和判断上不断升级。

周昕

华宇元典副总经理、企业创新事业部总经理

“事实上，企业业务流程是非常多变的，合规义务的要求也伴随着外部法律法规、监管案例的变化实时有调整，导致流程越来越复杂，这是很多公司通过技术手段来赋能和管理合规的一个难点。”华宇元典副总经理、企业创新事业部总经理周昕表示，“为应对这个困难，华宇元典提出应该从流程驱动的合规管理，走向知识驱动的合规管理，把管理中心放在义务图谱的更新和维护，以及流程的建设和调整上，通过无代码平台来适应配合义务图谱的要求，从这个角度尝试回应实践中的问题。”

裘遂亮

晓法网络科技（上海）有限公司创始人、CEO

“我们在实践中逐渐意识到，如果合规数字化只服务于合规与法务部门，它就只是‘空中楼阁’，只有将合规管理嵌入业务各个环节，才能实现为企业防范风险，创造合规价值。”晓法网络科技（上海）有限公司创始人、CEO裘遂亮表示：“从2021年开始，晓法就已经进行了业务模式的转变：我们将企业的合规与法务部门作为合规管理的牵头部门，对市场、技术、采购、审计、人事等各部门制定合规要求，包括市场合规、数据合规、人事合规、招采合规等，将合规要求嵌入企业经营的各个环节。”

除此之外，晓法在疫情期间还在不断增加人工智能、合规算法方面的投入和产研。在科技领域，晓法围绕人工智能、大数据、云计算、动态风控等技术方向，多方位提升产业发展的自动化、智能化水平，例如在各类合同及文档的智能条款特征的识别和抽取、风险信息的监控和判断上发挥显著作用。

三、专家力量是合规数字化的重要引擎

企业合规的本质是商业趋利性与法律边界的调和。需要明确的是，对于中国企业而言，“合规管理”只是一种手段，而在保证业务的基础上通过合规建设来规避、化解风险才是目的。合规管理的本质决定了这项工作必然要融合很多“人性”因素。裘遂亮谈道：“合规管理的目标则是要在最大程度保障业务的基础上，设立合规红线，建立企业的合规护城河，而不是肆无忌惮地以合规的名义阻止业务发展。”企业合规标准的定义，需要专家团对企业行业环境、经营状况、商业逻辑乃至发展历程进行调研，并做出专业分析判断。在风险定义完成后，再通过技术手段持续监控，或是根据风险监控情况持续调整合规标准。

范否

海蜂法务科技创始人、CEO

海蜂法务科技创始人、CEO范否表示：“相较于诉讼业务，合规工作在分模块和交付预期上看似更加标准化，但是由于每家企业的具体经营情况并不完全相同，需要处理的问题也并不是非黑即白，因此仍然有部分内容需要人工进行判断，采取优化、协商、模式设计等特殊方式实现双方或者多方利益的最大化。”

此外，专业咨询也补充了合规科技产品在设计上的不足。对此，范否提到：“目前，合规科技产品仍有操作和业务契合两个难点，这是目前企业数字化转型中普遍存在的问题。一是操作难度或学习成本较高；二是通用型产品在企业的个性化上支持度较低——这也是为什么大中型企业往往采取本地部署，且配备专门的软件操作岗位的原因。”

未来，随着合规科技赛道技术的不断迭代，必将产生更符合各类型企业应用场景的合规科技产品与服务，进一步耦合数字化手段与“人”的专业力量。一方面，利用数字化手段将合规要求和防控措施深入嵌入于全业务流程，增强动态监测与干预能力；另一方面，利用专家的专业力量进一步完善合规体系，增强合规数字化产品及服务与企业的适配程度。人与技术共同赋能合规管理，构筑起企业稳健发展的压舱石。

注   更多精彩内容将收录于《新兴法律服务业发展报告（2022）》《新兴法律服务业精品指南（2022）》，敬请关注2023年4月15日举行的“数法融生 智领未来——第七届新兴法律服务业高峰论坛”。

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